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监管部门出手:要求券商不得为非法场外配资提供任何便利

摘要: 3月13日,澎湃新闻记者证实,中国证券业协会于3月8日召集部分证券公司代表开会,证监会机构部副主任童卫华参会。会议提到,券商要严格防控风险,不得为非法场外配资提供任何便利。此外,各地证监局也在相继召开辖区 ...

3月13日,澎湃新闻记者证实,中国证券业协会于3月8日召集部分证券公司代表开会,证监会机构部副主任童卫华参会。会议提到,券商要严格防控风险,不得为非法场外配资提供任何便利。

此外,各地证监局也在相继召开辖区合规风控座谈会,目前广东、浙江两地已经召开完毕。澎湃新闻记者还获悉,山东证监局近日也将召开相关会议。

据了解,中国证券业协会召开的会议并非面向全行业举行,而是小范围进行,只有少数几家券商参与。

3月13日下午,有关这场会议的6点内容纪要已经在网络流传:1,深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训;2,证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;3,外部接入要严格规范,排查风险;4,管好营业部、从业人员,不得为配资提供任何便利;5,研究部门要可管理型谨慎发表言论,避免夸张、情绪性语言;6,加强舆情监测。

澎湃新闻记者了解到,这些内容基本属实。

可见的是,2019年以来,A股一路小跑加速前进,即使经过3月13日的回调,创业板指今年累计涨幅仍高达35%。投资者一边期待着重温2015年大牛市的火热行情,一边也对当时监管层严打场外配资后,市场的断崖式下跌记忆犹新。喜迎牛市的同时,要如何防止疯牛行情的出现?防控风险就成了首要任务。

“这轮行情启动至今,时间还不算久。监管层已经注意到了场外配资有所抬头的情况,出手稍作敲打,其实反而有利于市场的长期发展。”有市场人士这样对澎湃新闻记者表示。

这位市场人士表示,回头来看,2015年的市场波动上演了一场“疯牛”行情,监管层出重手打击杠杆交易,市场从狂热的氛围中急转直下,这样的大起大落显然并不是投资者和监管部门想看到的。2019年伊始,牛市重新崭露头角,A股投资者数量不断增加,场外配资尽管有可能带来收益的放大,但无疑也加剧了市场风险。

“现在提防范场外配资风险,相当于是事前、事中监管,即使会带来股市的短期波动,效果肯定要比事后一刀切整顿来得好。从这个角度上看,监管层也是在保护中小投资者的利益,对市场来讲未必是坏事。”

澎湃新闻记者注意到,从2月份起,监管层已多次就场外配资发声。

2月25日,证监会官网发布了一则答记者问,称已经注意到近期有关场外配资的报道增多。

证监会表示:“对此,我会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。”

3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求,包括禁止与各类配资机构合作开展业务,加强异常交易监控和技术系统安全防护,以及深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

3月8日,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,其中,也特别提到,严格禁止参与非法场外配资活动。

有券商人士对澎湃新闻记者表示,目前券商交易系统外部接入放开在即,要求在交易系统前端就把场外配资挡在门外,对券商的风控能力要求有所提高。


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本文作者
2019-3-15 03:04
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